11月(yuè)29日(rì)，據河(hé)南(nán)國(guó)資消息，河(hé)南(nán)省政府國(guó)資委于<11月(yuè)23日(rì)正式印發了(le)《河(hé)南(nán)省省管企業(yè)合規管理(lǐ)指引》（豫國(guó)資規〔2021〕11号）（•簡稱《指引》）。

《指引》共6章(zhāng)，35條，對(duì)省管企業(yè)合規管理(lǐ)工(gōng)作(§zuò)提出規範要(yào)求。主旨是(shì)加強和(hé)改善省管企業(yè)合規管理(lǐ)工(gōng) 作(zuò)，有(yǒu)效防控合規風(fēng)險。主要(yào)方式是(shì)通(tōng)過健全合規管理(lǐ)制(zhì)度，完善合規管理(lǐ)組織架構®，明(míng)确合規管理(lǐ)責任，加強合規文(wén)化(huà)建設，全面構建合規管理(lǐ)體(tǐ)系等方式以有(yǒu)效防控合規風(fēn₽g)險，确保企業(yè)依法合規經營。

《指引》明(míng)确，企業(yè)應當明(míng)确合規管理(lǐ)負責人(rén)。合規管理(lǐ)負責人(rén)由總法律顧問(wèn)或者企業(yè₽)相(xiàng)關負責人(rén)擔任。

主要(yào)職責包括：

（一(yī)）組織制(zhì)訂合規管理(lǐ)戰略規劃；

（二）參與企業(yè)重大(dà)決策并提出合規意見(jiàn)和(hé)建議(yì)；

（三）領導合規管理(lǐ)（牽頭）部門(mén)開(kāi)展工(gōng)作(zuò)；

（四）向董事(shì)會(huì)和(hé)總經理(lǐ)彙報(bào)合規管理(lǐ)重大(dà)事(shì)項；

（五）組織起草(cǎo)合規管理(lǐ)年(nián)度報(bào)告；

（六）章(zhāng)程、董事(shì)會(huì)或合規委員(yuán)會(huì)确定的(de)其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

全文(wén)如(rú)下(xià)

河(hé)南(nán)省省管企業(yè)合規管理(lǐ)指引

第一(yī)章(zhāng) 總則

第一(yī)條為(wèi)推動省管企業(yè)全面加強合規管理(lǐ)，加快(kuài)提升依法合規經營管理(lǐ)水(shuǐ)平，著(zhe) 力打造法治國(guó)企，保障企業(yè)持續健康發展，根據《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guβó)公司法》《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)企業(yè)國(guó)有(yǒu)資産法》等有(yǒu)關法律法規規定，制(zhì)定本指引。

第二條本指引所稱省管企業(yè)，是(shì)指河(hé)南(nán)省人(rén)民(mín)政府國(guó)有(yǒu)資産監督管理(lǐ>)委員(yuán)會(huì)（以下(xià)簡稱省政府國(guó)資委）代表省政府履行(xíng)出資人(rén)職責的(de)國(∑guó)家(jiā)出資企業(yè)。

本指引所稱合規，是(shì)指省管企業(yè)及其員(yuán)工(gōng)的(de)經營管理(lǐ)行(xíng)為(←wèi)符合法律法規、監管規定、行(xíng)業(yè)準則和(hé)企業(yè)章(zhāng)程、規章(zhāng)制(zhì)度以及國(guó)∏際條約、規則等要(yào)求。

本指引所稱合規風(fēng)險，是(shì)指省管企業(yè)及其員(yuán)工(gōng)因不(bù)合規行(xíng)為(wèi)，引發法律責任、受到(dào)相(xiàng)關→處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他(tā)負面影(yǐng)響的(de)可(kě)能(néng)性。

本指引所稱合規管理(lǐ)，是(shì)指以有(yǒu)效防控合規風(fēng)險為(wèi)目的(de)，以企業(yè)和(hé)員(yuán) 工(gōng)經營管理(lǐ)行(xíng)為(wèi)為(wèi)對(duì)象，開(kāi)展包括制(zhì)度制(πzhì)定、風(fēng)險識别、合規審查、風(fēng)險應對(duì)、責任追究、考核評價、合規培訓等有(yǒu)組織、有(yǒu)計(jì)劃的(de)管理↓(lǐ)活動。

第三條省管企業(yè)應當健全合規管理(lǐ)制(zhì)度，完善合規管理(lǐ)組織架構，明(míng)确合規管理(lǐ)責任，加強&合規文(wén)化(huà)建設，全面構建合規管理(lǐ)體(tǐ)系，有(yǒu)效防控合規風(fēng)險，确保企業(yè)依法合規經營。企業(yè)應當×樹(shù)立合規經營意識，培育合規文(wén)化(huà)，将其作(zuò)為(wèi)企業(yè)文(wén)化(huà)建設的(de)重要(yào)內(nèi)容，樹(sσhù)立依法合規、守法誠信的(de)價值觀，不(bù)斷提升廣大(dà)員(yuán)工(gōng)的(de)合規意識和(hé)行(xíπng)為(wèi)自(zì)覺，營造依規辦事(shì)、按章(zhāng)操作(zuò)的(de)良好≥(hǎo)文(wén)化(huà)氛圍。

第四條省管企業(yè)應當按照(zhào)以下(xià)原則加快(kuài)建立健全合規管理(lǐ)體(tǐ)系：←

（一(yī)）全面覆蓋。堅持将合規要(yào)求覆蓋各業(yè)務領域、各部門(mén)、各級子(zǐ)企業(yè)和(hé)分(fēn)支機(jī)構、全'體(tǐ)員(yuán)工(gōng)，貫穿決策、執行(xíng)、監督全流程。

（二）強化(huà)責任。把加強合規管理(lǐ)作(zuò)為(wèi)企業(yè)主要(yào)負責人(rén)履行(xíng)推進法治建設第一(yī)責任人(rén)職責的(de)重要(εyào)內(nèi)容。建立全員(yuán)合規責任制(zhì)，明(míng)确管理(lǐ)人(rén)員(yuán)和(hé)各崗位員(yuán)工(gōng)的(de)合規≠責任并督促有(yǒu)效落實。

（三）協同聯動。推動合規管理(lǐ)與法律風(fēng)險防範、監察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險管理(lǐ)等工(gōng)作(zuò)相(®xiàng)統籌、相(xiàng)銜接，确保合規管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效運行(xíng)。

（四）客觀獨立。嚴格依照(zhào)法律法規等規定對(duì)企業(yè)和(hé)員(yuán)工(gōng)行(xíng)為α(wèi)進行(xíng)客觀評價和(hé)處理(lǐ)。合規管理(lǐ)牽頭部門(mén)獨立履行(xíng)職責，不(bù)受其他(tā)部門(mén)®和(hé)人(rén)員(yuán)的(de)幹涉。

第五條省政府國(guó)資委負責指導監督省管企業(yè)合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第二章(zhāng) 組織機(jī)構和(hé)職責

第六條黨委會(huì)的(de)合規管理(lǐ)職責主要(yào)包括：

（一(yī)）全面領導、統籌推進合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)；

（二）推動科(kē)學立規、嚴格執規、自(zì)覺守規、嚴懲違規；

（三）研究合規管理(lǐ)負責人(rén)人(rén)選、合規管理(lǐ)（牽頭）部門(mén)設置；

（四）對(duì)董事(shì)會(huì)、監事(shì)會(huì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yu₩án)的(de)合規經營管理(lǐ)情況進行(xíng)監督；

（五）對(duì)合規管理(lǐ)的(de)重大(dà)事(shì)項研究提出意見(jiàn)；

（六）按照(zhào)權限研究或決定對(duì)有(yǒu)關違規人(rén)員(yuán)的(de)處理(lǐ)事(shì)項。

第七條董事(shì)會(huì)的(de)合規管理(lǐ)職責主要(yào)包括：

（一(yī)）推動完善合規管理(lǐ)體(tǐ)系，統籌協調企業(yè)合規管理(lǐ)、違規追責和(hé)容錯(cuò)免責工(gōng)作(zuò)；

（二）批準企業(yè)合規管理(lǐ)戰略規劃、基本制(zhì)度和(hé)年(nián)度報(bào)告；

（三）決定合規管理(lǐ)負責人(rén)的(de)任免；

（四）決定合規管理(lǐ)牽頭部門(mén)的(de)設置和(hé)職能(néng)；

（五）研究決定合規管理(lǐ)有(yǒu)關重大(dà)事(shì)項；

（六）章(zhāng)程規定的(de)其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

董事(shì)會(huì)可(kě)以設立合規委員(yuán)會(huì)，也(yě)可(kě)以授權負責風(fēng)險管理(lǐ)的(de)專門(mén)委員(yuá✘n)會(huì)承擔合規管理(lǐ)的(de)組織領導和(hé)統籌協調工(gōng)作(zuò)，定期召開(kāi)會(huì)議(yì)，研究決定合規管理(lǐ)重大(dà)事(shì) 項或提出意見(jiàn)建議(yì)，指導、監督和(hé)評價合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第八條監事(shì)會(huì)的(de)合規管理(lǐ)職責主要(yào)包括：

（一(yī)）監督董事(shì)會(huì)的(de)決策與流程是(shì)否合規；

（二）監督董事(shì)和(hé)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)合規管理(lǐ)職責履行(xíng)情況；

（三）對(duì)引發重大(dà)合規風(fēng)險負有(yǒu)主要(yào)責任的(de)董事(shì)λ、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)提出罷免建議(yì)；

（四）向董事(shì)會(huì)提出撤換公司合規管理(lǐ)負責人(rén)的(de)建議(yì)；

（五）章(zhāng)程規定的(de)其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

第九條經理(lǐ)層的(de)合規管理(lǐ)職責主要(yào)包括：

（一(yī)）根據董事(shì)會(huì)決定，建立健全合規管理(lǐ)組織架構；

（二）批準合規管理(lǐ)具體(tǐ)制(zhì)度規定；

（三）批準合規管理(lǐ)計(jì)劃，采取措施确保合規制(zhì)度得(de)到(dào)有(yǒu)效執行(xíng)；

（四）明(míng)确合規管理(lǐ)流程，确保合規要(yào)求融入業(yè)務領域；

（五）及時(shí)制(zhì)止并糾正不(bù)合規的(de)經營行(xíng)為(wèi)；

（六）章(zhāng)程規定或經董事(shì)會(huì)授權的(de)其他(tā)事(shì)項。

第十條企業(yè)應當明(míng)确合規管理(lǐ)負責人(rén)。合規管理(lǐ)負責人(rén)由總法律顧問(wèn)或者企業(yè)相(xiàng)關ε負責人(rén)擔任。主要(yào)職責包括：

（一(yī)）組織制(zhì)訂合規管理(lǐ)戰略規劃；

（二）參與企業(yè)重大(dà)決策并提出合規意見(jiàn)和(hé)建議(yì)；

（三）領導合規管理(lǐ)（牽頭）部門(mén)開(kāi)展工(gōng)作(zuò)；

（四）向董事(shì)會(huì)和(hé)總經理(lǐ)彙報(bào)合規管理(lǐ)重大(dà)事(shì)項；

（五）組織起草(cǎo)合規管理(lǐ)年(nián)度報(bào)告；

（六）章(zhāng)程、董事(shì)會(huì)或合規委員(yuán)會(huì)确定的(de)其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

第十一(yī)條企業(yè)法律事(shì)務機(jī)構（風(fēng)險管理(lǐ)部門(mén)）為(wèi)合規管理(lǐ)牽頭部門(mén)，組織、協調和(hλé)監督合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，為(wèi)其他(tā)部門(mén)提供合規管理(lǐ)支持。主 要(yào)職責包括：

（一(yī)）研究起草(cǎo)合規管理(lǐ)計(jì)劃、基本制(zhì)度和(hé)具體(tǐ)制(zhì→)度規定；

（二）持續關注法律法規等規則變化(huà)，組織開(kāi)展合規風(fēng)險識别和(hé)預警，參與企業(yè)重大(dà)事(shì)項合規審查和(hé)風(fēngγ)險應對(duì)；

（三）組織開(kāi)展合規檢查與考核評估，對(duì)制(zhì)度和(hé)流程進行(xíng)合規性評價，督促違規整改和(hé)持續改進；&

（四）指導企業(yè)各部門(mén)、各級子(zǐ)公司和(hé)分(fēn)支機(jī)構的(de)合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)；

（五）受理(lǐ)職責範圍內(nèi)的(de)舉報(bào)，組織或參與對(duì)舉報(bào)事(shì)件(jiàn)的(de)調查，并提出處理(lǐ)建議(yì)；

（六）組織或協助業(yè)務部門(mén)、人(rén)力資源部門(mén)合規培訓；

（七）章(zhāng)程、董事(shì)會(huì)或合規委員(yuán)會(huì)确定的(de)其他(tā)合規管理(l☆ǐ)職責。

規模較小(xiǎo)或合規風(fēng)險較低(dī)的(de)企業(yè)，可(kě)以由法律事(shìσ)務管理(lǐ)專員(yuán)（風(fēng)險管理(lǐ)專員(yuán)）兼任合規專員(yuá<n)。

第十二條合規管理(lǐ)負責人(rén)、合規管理(lǐ)人(rén)員(yuán)應當具有(yǒu)與其履行(xíng)職責相(xiàng)适應的(de™)資質、經驗和(hé)專業(yè)知(zhī)識，熟練掌握法律法規、監管規定、行(xíng)業(yè)準則、企業(yè)內(nèi)部管理(lǐ)制(zhì)度等要φ(yào)求。

第十三條業(yè)務部門(mén)負責本領域的(de)日(rì)常合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，按照(zhào)合規要(yΩào)求完善業(yè)務管理(lǐ)制(zhì)度和(hé)流程，主動開(kāi)展合規風(fēng)險識别和(hé)隐患排查，發布合規預警，組織合規審查，及時(shí)向®合規管理(lǐ)（牽頭）部門(mén)通(tōng)報(bào)風(fēng)險事(shì)項，妥善應對(duì)合規風(fē™ng)險事(shì)件(jiàn)，做(zuò)好(hǎo)本領域合規培訓和(hé)商業(yè)夥伴合規調查等工(gōng)作(zuò)，組織•或配合進行(xíng)違規問(wèn)題調查并及時(shí)整改。

第十四條企業(yè)監察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)險管理(lǐ)、安全生(shēng)産©、質量環保等其他(tā)相(xiàng)關部門(mén)，在職權範圍內(nèi)履行(xíng)合規管理(lǐ)職責。企業(yè)應當建立健全合規管理(lǐ)（牽頭）部門(mén)與其他(tā)©相(xiàng)關部門(mén)之間(jiān)的(de)協商協作(zuò)機(jī)制(zhì)。

第三章(zhāng) 合規管理(lǐ)重點

第十五條省管企業(yè)應當結合自(zì)身(shēn)實際，在全面推進合規管理(lǐ)的(de)基礎上(shàng)，突出重點領域、重點環節和(hé)重點人(rén)員(yuán)，切實防範合規風≈(fēng)險。

第十六條加強對(duì)以下(xià)重點領域的(de)合規管理(lǐ)：

（一(yī)）市(shì)場(chǎng)交易。完善交易管理(lǐ)制(zhì)度，嚴格履行(xíng)決策批準程序，建立健全自(zì)律誠信體(tǐ)系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷§、反不(bù)正當競争，規範資産交易、招投标等活動。

（二）安全環保。嚴格遵守國(guó)家(jiā)、我省安全生(shēng)産、環境保護法律法規和(hé)規章(zhāng)制(zhì)度，完善企業(yè)生(shēng)産規範↕和(hé)安全環保制(zhì)度，加強監督檢查，及時(shí)發現(xiàn)并整改違規問(wèn)題。

（三）産品質量。完善質量體(tǐ)系，加強過程控制(zhì)，嚴把各環節質量關，提供優質産品和(hé)服務。

（四）勞動用(yòng)工(gōng)。嚴格遵守勞動法律法規，健全完善勞動合同管理(lǐ)制(zhì♥)度，規範勞動合同簽訂、履行(xíng)、變更和(hé)解除，切實維護勞動者合法權益。

（五）财務稅收。健全完善财務內(nèi)部控制(zhì)體(tǐ)系，嚴格執行(xíng)财務事(shì)項操作(zuò)和(hé)審批流程，嚴守财經紀律,強®化(huà)依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律政策。

（六）知(zhī)識産權。及時(shí)申請(qǐng)注冊知(zhī)識産權成果，規範實施許可(kě)和(hé)轉讓，加強對(duì)商業(yè)秘密和(h​é)商标的(de)保護,依法規範使用(yòng)他(tā)人(rén)知(zhī)識産權，防止侵權行(xíng)為(wèi)。

（七）商業(yè)夥伴。對(duì)重要(yào)商業(yè)夥伴開(kāi)展合規調查，通(tōng)過簽訂合規協議(yì)、要(yào)求作(zuò)出<合規承諾等方式促進商業(yè)夥伴行(xíng)為(wèi)合規。

（八）其他(tā)需要(yào)重點關注的(de)領域。

第十七條加強對(duì)以下(xià)重點環節的(de)合規管理(lǐ)：

（一(yī)）制(zhì)度制(zhì)定環節。強化(huà)對(duì)規章(zhāng)制(zhì)度、改革方案等重要(yào)文(wén)件(jiàn)的(de)合規審★查，确保符合法律法規、監管規定等要(yào)求。

（二）經營決策環節。嚴格落實“三重一(yī)大(dà)”決策制(zhì)度，細化(huà)各層級決策事(shì)項和(hé)權限，加強對(du ì)決策事(shì)項的(de)合規論證把關，保障決策依法合規。

（三）運營管理(lǐ)環節。嚴格執行(xíng)合規制(zhì)度，加強對(duì)合同合法、合規性審查等重點流程的(de)γ監督檢查，确保經營過程中照(zhào)章(zhāng)辦事(shì)、按章(zhāng)操作(zuò)。

（四）其他(tā)需要(yào)重點關注的(de)環節。

第十八條加強對(duì)以下(xià)重點人(rén)員(yuán)的(de)合規管理(lǐ)：

（一(yī)）管理(lǐ)人(rén)員(yuán)。促進管理(lǐ)人(rén)員(yuán)切實提高(gāo)合規意識，帶頭依法依規開(kāi)展經營管理(lǐ)活動，認真履行(xíng)承擔的∏(de)合規管理(lǐ)職責，強化(huà)考核與監督問(wèn)責。

（二）重要(yào)風(fēng)險崗位人(rén)員(yuán)。聚焦重點領域和(hé)重點環節，明(míng)确界定重要(yào)風(fēng)×險崗位，有(yǒu)針對(duì)性加大(dà)培訓力度、強化(huà)上(shàng)級監督管理(lǐ)責任、細化(huà)違規處罰等，使高(gāo)風(€fēng)險崗位員(yuán)工(gōng)掌握業(yè)務涉及的(de)法律法規制(zhì)度規定和(hé)違規責任，并嚴格遵守。

（三）海(hǎi)外(wài)人(rén)員(yuán)。将合規培訓作(zuò)為(wèi)海(hǎi)外(wài)人(rén)員(yuán)任職、上(shàng)崗的(de)必備條件(jiàn↑)，确保遵守我國(guó)和(hé)所在國(guó)法律法規等相(xiàng)關規定。

（四）其他(tā)需要(yào)重點關注的(de)人(rén)員(yuán)。

第十九條加強對(duì)海(hǎi)外(wài)投資經營行(xíng)為(wèi)的(de)合規管理(lǐ)：

（一(yī)）深入研究投資所在國(guó)法律法規及相(xiàng)關國(guó)際規則，全面掌握禁止性規定，明(míng)确海(hǎi)外(wài)©投資經營行(xíng)為(wèi)的(de)紅(hóng)線、底線;

（二）健全海(hǎi)外(wài)合規經營的(de)制(zhì)度、體(tǐ)系、流程，重視(shì)開(kāi)展項目的(de)合規論證和(hé™)盡職調查，依法加強對(duì)境外(wài)機(jī)構的(de)管控，規範經營管理(lǐ)行(xíng)為(wè≈i);

（三）定期排查梳理(lǐ)海(hǎi)外(wài)投資經營業(yè)務的(de)風(fēng)險狀況，重點關注投資保護、市(shì)場(c→hǎng)準入、外(wài)彙與貿易管制(zhì)、環境保護、稅收勞工(gōng)等高(gāo)風(fēng)險領域以及重大(dà)決策、重要(yào)合同、大(dà)額​資金(jīn)管控和(hé)境外(wài)子(zǐ)公司治理(lǐ)等方面存在的(de)合規風(fēng)險，認真制(zhì)定防控措施。遇有(yǒu)重大(dà¶)風(fēng)險事(shì)件(jiàn)，要(yào)妥善處理(lǐ)、及時(shí)報(bào)告，防止擴大(dà)蔓延。

第四章(zhāng) 合規管理(lǐ)運行(xíng)

第二十條建立健全合規管理(lǐ)制(zhì)度，制(zhì)定全員(yuán)普遍遵守的(de)合規行(xíng)為(wèi)規範，針對(duì)₩重點領域合規風(fēng)險制(zhì)定專項合規管理(lǐ)制(zhì)度，并根據法律法規變化(huà)和(hé)監管→動态，及時(shí)将外(wài)部有(yǒu)關合規要(yào)求轉化(huà)為(wèi)內(nèi)部規章(zhāng)制(zhì)度。

第二十一(yī)條建立合規風(fēng)險識别預警機(jī)制(zhì)，全面系統梳理(lǐ)經營管理(lǐ)活動中存在的(∏de)合規風(fēng)險，對(duì)風(fēng)險發生(shēng)的(de)可(kě)能(néng)性、影(yǐng₽)響程度、潛在後果等進行(xíng)系統分(fēn)析，對(duì)于典型性、普遍性和(hé)可(kě)能(néng)産生(shēng)較嚴重後果的(de)風( fēng)險及時(shí)發布預警。

第二十二條建立健全合規審查機(jī)制(zhì)，将合規審查作(zuò)為(wèi)規章(zhāng)制(zhì)度制(zhì)定€、重大(dà)事(shì)項決策、重要(yào)合同簽訂、重大(dà)項目運營等經營管理(lǐ)行(xíng)為(wèi)的(de)必經程序，及時(shí)對(duì)不 (bù)合規的(de)內(nèi)容提出修改建議(yì)，未經合規審查不(bù)得(de)實施。

第二十三條加強合規風(fēng)險應對(duì)，針對(duì)發現(xiàn)的(de)風(fēng)險制(zhì)定預案，采取有(yǒu)效措施，及時(shí)應對(duì)處置。對(duì')于重大(dà)合規風(fēng)險事(shì)件(jiàn)，合規委員(yuán)會(huì)（被授權負責風(fēng)險管理(lǐ)的(de)專門(‌mén)委員(yuán)會(huì)）統籌領導，合規管理(lǐ)負責人(rén)牽頭，相(xiàng)關部門(mén)協同配合 ，最大(dà)限度化(huà)解風(fēng)險、降低(dī)損失。

第二十四條建立合規舉報(bào)和(hé)調查問(wèn)責機(jī)制(zhì)，暢通(tōng)舉報(bào)渠道(dào)♠，保障企業(yè)員(yuán)工(gōng)有(yǒu)權利和(hé)途徑舉報(bào)違法違規行(xíng)為(→wèi)。建立完善違規行(xíng)為(wèi)處罰制(zhì)度，明(míng)晰違規責任範圍，細化(huà)懲處标準，經調查核實，确有(yǒu)違規行(xíng)為(≥wèi)的(de)，根據違規處罰辦法進行(xíng)相(xiàng)應處理(lǐ)，涉及違法犯罪的(de)，移×交司法機(jī)關處理(lǐ)。

第二十五條開(kāi)展合規管理(lǐ)評估，定期對(duì)合規管理(lǐ)體(tǐ)系的(de)有(yǒu)效性進行(xíng)分(fēn)析，對(duì)重大(dà)或反複出現(xiàn✔)的(de)合規風(fēng)險和(hé)違規問(wèn)題，深入查找根源，完善相(xiàng)關制(zhì)度，堵塞管理(lǐ✘)漏洞，強化(huà)過程管控，持續改進提升。

第五章(zhāng) 合規管理(lǐ)保障

第二十六條落實領導責任。充分(fēn)發揮企業(yè)主要(yào)負責人(rén)“關鍵少(shǎo)數(shù)”作(zuò)用(yòng)，認真履行(xín​g)推進本企業(yè)法治建設第一(yī)責任人(rén)職責，把合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)作(zuò)≠為(wèi)謀劃、部署法治國(guó)企建設全局工(gōng)作(zuò)的(de)重要(yào)內(nèi)容，對(duì)工(gōng)作(zuò)中的(de)重點難點問(wèn)題，親自★(zì)部署、親自(zì)研究、親自(zì)協調、親自(zì)督辦。

第二十七條加強合規考核評價，把合規經營管理(lǐ)情況納入對(duì)各部門(mén)和(hé)所屬企業(yè)負責人(rén)的(de)年(nián)度綜合考核，細化(huà)評價指标。對(d uì)所屬單位和(hé)員(yuán)工(gōng)合規職責履行(xíng)情況進行(xíng)評價，并将結果作(zuò)為(wèi✔)員(yuán)工(gōng)考核、幹部任用(yòng)、評先選優等工(gōng)作(zuò)的(de)重要(yào)依據。

第二十八條強化(huà)合規管理(lǐ)信息化(huà)建設，鼓勵通(tōng)過信息化(huà)、智能(néng)化(huà)手段記錄和(hé)保存相(xi àng)關信息、優化(huà)管理(lǐ)流程，提升合規管理(lǐ)水(shuǐ)平。運用(yòng)人(rén)工(gōng₩)智能(néng)、大(dà)數(shù)據等工(gōng)具，加強對(duì)經營管理(lǐ)行(xíng)為(wèi)情況的( de)實時(shí)在線監控、風(fēng)險分(fēn)析，實現(xiàn)信息集成與共享。

第二十九條建立專業(yè)化(huà)、高(gāo)素質的(de)合規管理(lǐ)隊伍，根據業(yè)務規模、合規風(fēng)險水(shuǐ)平等因素配備合規管理(l‌ǐ)人(rén)員(yuán)，持續加強業(yè)務培訓，提升隊伍能(néng)力水(shuǐ)平。

海(hǎi)外(wài)經營重要(yào)地(dì)區(qū)、重點項目應當明(míng)确合規管理(lǐ)機(jī)構或配備專職人(rén)員(πyuán)，切實防範合規風(fēng)險。

第三十條重視(shì)合規培訓，結合法治宣傳教育，建立制(zhì)度化(huà)、常态化(huà)培訓機(jī)制(z♣hì)，加強全員(yuán)合規知(zhī)識和(hé)能(néng)力的(de)教育培訓，确保員(yuán)工(gōεng)理(lǐ)解、遵循企業(yè)合規目标和(hé)要(yào)求。

第三十一(yī)條積極培育合規文(wén)化(huà)，通(tōng)過制(zhì)定發放(fàng)合規手冊、簽訂合規承諾書(shū)等方式，強化(huà)全員(yuán)安全、質量、誠信和(hé)廉潔等意識ε，樹(shù)立依法合規、守法誠信的(de)價值觀，築牢合規經營的(de)思想基礎。

第三十二條建立合規報(bào)告制(zhì)度，發生(shēng)較大(dà)合規風(fēng)險事(shì)件 (jiàn)，合規管理(lǐ)（牽頭）部門(mén)和(hé)相(xiàng)關部門(mén)應當及✔時(shí)向合規管理(lǐ)負責人(rén)、分(fēn)管領導報(bào)告。重大(dà)合規風(fēng)險事(shì)件λ(jiàn)應當向省政府國(guó)資委和(hé)有(yǒu)關部門(mén)報(bào)告。

合規管理(lǐ)（牽頭）部門(mén)于每年(nián)年(nián)底全面總結合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)情況，起草(cǎo)年(nián)度報(bào)告，經董事(shì)會(h∑uì)審議(yì)通(tōng)過後及時(shí)報(bào)送省政府國(guó)資委。

第六章(zhāng) 附則

第三十三條省管企業(yè)根據本指引，結合實際制(zhì)定合規管理(lǐ)實施細則。

各省轄市(shì)、濟源示範區(qū)國(guó)有(yǒu)資産監督管理(lǐ)機(jī)構可(kě)以參照(zhào)本指引，積極推進所出資企業(yè≤)合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第三十四條本指引由省政府國(guó)資委負責解釋。

第三十五條本指引自(zì)公布之日(rì)起施行(xíng)。